券业发展多点开花 实现高质量要做实做硬主营业务

  证券行业高质量发展取得了良好的进展,在中国证券业协会第七次会员大会上,中国证监会主席易会满表示,过去四年,证券行业服务能力和水平进一步增强,行业规模和资本实力稳步增长,市场竞争力和行业形象逐步改善,为高质量发展打牢了扎实基础,下一步将推动改善发展环境,持续积淀和涵养高质量发展的良性生态。

  一组数据显示,截至3月末,证券行业共有138家证券公司,总资产达到超9万亿元,我国直接融资占比达12.45%。2017年以来,证券公司为超5万亿元股票及15万亿元交易所债券融资提供承销保荐服务,为逾3万亿元上市公司并购重组交易提供财务顾问服务。

  武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为,证券公司过去几年在资产规模和行业发展方面亮点不少,助力了我国直接融资比例的提升,有效服务实体经济发展,但在新时期要实现高质量发展,证券行业肩负着更大的任务,必须做实做硬主营业务,做有担当、有格局、令人尊敬的企业,珍视自身声誉和职业操守,和市场其他参与各方一起维护市场稳定,净化市场生态。

  稳健与创新共举 券业发展多点开花

  易会满指出,过去四年,证券行业服务实体经济和投资者能力不断增强,合规和风险管理体系逐步健全,行业履行社会责任成效显著,行业文化建设付诸实践。

  来自权威渠道的数据统计显示,截至3月末,证券行业共有138家证券公司,总资产达到超9万亿元。同时,证券公司业务形态逐渐丰富,由传统的经纪、投行、自营业务,向资管、融资融券、衍生品、场外业务、跨境业务等多元化发展,能够有效满足市场参与者的直接投融资需求和交易需求。

  同时,以股票、债券为主的直接融资方式成为实体经济补充资本金和流动性、降低融资成本的重要渠道,银行主导型金融体系与资本市场协同发展态势初见成效。截至3月末,我国直接融资占比达12.45%。2017年以来,证券公司为超5万亿元股票及15万亿元交易所债券融资提供承销保荐服务,为逾3万亿元上市公司并购重组交易提供财务顾问服务。

  证券行业逐步形成以《证券法》等法律为核心,以法规规章为底线,以自律规则为导向的合规风控体系,合规人员数量稳步增长,合规风控理念深入人心。证券公司风险覆盖率、杠杆率、净稳定资金率等指标均优于监管标准。行业还开展投资者教育活动,共建设国家级投资者教育基地34家;全面投身脱贫攻坚,截至去年末,102家证券公司结对帮扶的307个国家级贫困县全部实现脱贫摘帽;积极参与抗击疫情,助力企业发行“疫情防控债”1652亿元,捐赠物资超过5亿元;助力民营企业纾困,发起支民资产管理计划累计规模990亿元。

  在行业创新方面,行业持续强化金融科技赋能,加大在人工智能、云计算、大数据、区块链等前沿科技方面的投入,加速数字化转型;积极利用金融科技提供并优化远程开户、在线交易、智能投顾、智能客服等服务,有效扩大了证券服务的覆盖面,增强精准服务能力。在疫情防控中金融科技的应用程度进一步深化,有效抵御疫情对资本市场和证券业务的冲击,保障了市场的平稳运行。在文化建设方面,证券公司围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,进一步提炼形成各具特色的价值观、发展观,将行业文化建设内嵌于公司治理、人员管理、风险管理等各个方面。截至目前,共有116家证券公司报送了《证券公司文化建设配套制度和改进计划》,112家证券公司更新报送了《文化建设工作推进与落实情况》。

  证券行业还不断的完善国际化布局,在与国际一流机构的竞争与合作中,提升跨境服务能力和国际竞争力。截至目前,已有34家证券公司获准在境外设立子公司,15家证券公司实现H股上市,其中A+H股上市证券公司14家。2020年度证券公司境外业务收入占比业已超过20%。

  行业高质量发展有待提升

  易会满也给证券行业高质量发展提出了新的要求,他指出,行业的高质量发展,绝不仅仅是做大规模,更重要的是紧紧围绕主责主业,在做专做优做精做强上更加努力。

  一方面,行业机构必须牢守底线、诚信经营,提升自我约束能力,做有担当、有格局、令人尊敬的企业,切实塑造良好形象,为行业创新发展拓展空间。同时,也要创新发展与合规风控并重,统筹把握发展与安全的关系,切实做到“管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担”。另一方面,中介机构既要强化保荐能力,从源头上把好上市公司质量关,确保选出真公司,力争挑出好公司;也要强化定价能力,加强投行业务与“买方研究”的有机结合,坚持倡导价值投资、长期投资、理性投资,使真正有市场前景的公司融到资。这是检验证券公司治理水平和专业能力的重要标准。

  特别是,易会满提及了近期市场关注的“伪市值管理”,也指出“伪市值管理”本质是上市公司及实控人与相关机构和个人相互勾结,滥用持股、资金、信息等优势操纵股价,侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,境内外市场均将其作为重点打击对象。对此证监会始终保持“零容忍”态势,对利益链条上的相关方,无论涉及到谁,一经查实,将从严从快从重处理并及时向市场公开。

  董登新认为,如果上市公司以市值管理之名,联手机构投资者炒作公司的股票,控制或者操纵公司的股价,这是涉嫌违法犯罪。上市公司和中介机构是资本市场的基石,如果上市公司、中介机构不诚信,就会招致投资者的不信任,如果他们联手操纵证券市场的行为最终被认定,那就是违法犯罪,不但要严管,还应该严惩。

  易会满也郑重提醒上市公司及实控人、行业机构和从业人员,要敬畏法治,敬畏投资者,远离操纵市场、内幕交易等乱象,珍视自身声誉和职业操守,共同维护公开公平公正的市场秩序。

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